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美国证券交易委员会对外汇交易计划的花旗集团,摩根士丹利进行罚款

发布时间:2017-12-21 06:03:04来源:未知点击:

(路透社) - 美国证券交易委员会周二表示,花旗集团(CN)和摩根士丹利(MS.N)各自同意支付超过296万美元以解决他们误导投资者关于他们出售的外汇交易计划的指控 美国证券交易委员会表示,民事案件源于CitiFX Alpha于2010年8月至2011年7月向摩根士丹利史密斯巴尼客户的营销,此时花旗集团持有该合资企业49%的股权根据监管机构的说法,经纪人未能充分披露投资者将采取的杠杆比该计划过去的业绩和风险指标(市场营销中使用的指标)所表明的更多美国证券交易委员会还表示,经纪人未能充分披露交易收费标准监管机构补充说,部分投资者没有外汇交易经验,也不了解该市场的一些基本信息在同意和解时,银行都没有承认或否认有不当行为美国证券交易委员会称,他们的支出包括225万美元的民事罚款,